中央结算公司

发布时间:2019-12-13 20:18:31 编辑:editor 来源:股票百科

但如果收款方于结算日日终仍未收到结算资金的,可按以下流程处理:     (一)收款方应于当日17:00至18:00将《暂不解冻(押)保证金(券)通知》(见附件6)传真至中央结算公司,中央结算公司将继续冻结结算双方相应保证金,直至次一工作日14:00;     (二)对次一工作日14:00前收款方将《解冻(押)保证金(券)通知》(以下简称《解冻通知》,见附件7)传真至中央结算公司的,中央结算公司则解冻结算双方相应保证金并返还;对14:00后收款方将《解冻通知》传真至中央结算公司的,中央结算公司则将结算双方相应保证金解冻,尽可能但不保证当日完成相应保证金的返还;     (三)若收款方至次一工作日17:00仍未向中央结算公司发送《解冻通知》的,中央结算公司则继续冻结结算双方相应的保证金

     第十四条 结算双方在成交日或次一工作日或保证金追加日向中央结算公司已发送或已确认相关结算指令并生成结算合同的,中央结算公司将逐笔检查结算成员专户中可用资金余额是否足额,如足额,则将相应金额从可用转入保证状态;如不足,待结算成员在当日日终前将所缺资金补足后,中央结算公司再按上述流程处理

     第四条 结算成员在接受中央结算公司提供集中保管保证金服务前,应与中央结算公司签署《保证金(券)保管协议》,并在中央结算公司开立债券交易结算履约金专户(以下简称专户)

    第二条 结算成员在办理远期交易结算业务前,应签署《主协议》,并送达中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)备案;应将自身的远期交易内部管理办法抄送中央结算公司

    第二十三条 结算双方中任意一方出现《主协议》中约定的违约情形时,分别按以下情况处理:    (一)结算双方按照《主协议》自行协商达成处理协议的,双方应填制相应的《违约处理意见书》(附件6)传真并快递至中央结算公司,中央结算公司按处理意见办理;    (二)结算双方对违约事实和/或违约责任认定不能达成协议的;或结算双方对违约事实和责任认定达成协议,但未就违约处理达成一致,而又未按《主协议》违约处理条款执行的,中央结算公司将依据结算双方任何一方送达的仲裁或诉讼最终结果进行处理

  另外,香港结算会按中央结算系统(由香港结算经营的中央结算及交收系统)的标准收费表向中央结算系统参与者收费,下列用以支付美国存管信托公司(DTC)收取的费用及中央结算系统的运作成本除外:  i)股份维持费  每100股每月收取0.25港元,不足100股亦视作100股计算

     第二条 本细则所称保证金集中保管,是指经债券交易双方约定,为提升其履约信用,将其用于向交易对手方提交履约保证的资金存放于中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司),在相关交易结算未完成前委托中央结算公司予以冻结和保管的行为

    (二)如问题已解决,收款方应于结算日次一工作日14:00之前向中央结算公司提交《解冻(押)保证金(券)通知》(见附件2),中央结算公司将于当日日终前返还保证金或解押保证券;如过时提交,中央结算公司尽可能但不保证当日完成相应保证金的返还或保证券的解押

上海证券中央登记结算公司结算备付金管理办法  上海证券交易所日前发布《上海证券中央登记结算公司结算备付金管理办法》

    第二十四条 结算双方按照《主协议》进行违约处理时,需委托中央结算公司通过招标重新达成远期交易价格、确定标的债券的市场价格或出售保证券的,应向中央结算公司提供《违约事实和责任确认书》(原件)、《债券交易违约处理招标申请书》(见附件7)和招标公告,中央结算公司将根据双方的要求,按照相关业务规则办理

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